每经记者:李娜 每经编辑:叶峰
2022年以来,市场赚钱效应的缺失,发行失败的新基金已有10只,延长募集期的基金名单不断增加。
新基金发行到底有多冷清?于4月29日成立的华泰紫金中证医药50指数型发起式基金,其公告显示,该基金5天内募集了1573.07万元,其中华泰资管自购了1500.2万元,占该基金总份额的95.45%。而早先成立的中欧中短债发起式基金,其募集规模只有1029.61万元,中欧基金自购了1000.022781万份的A类份额,占基金总份额比例高达97.12%。
“新基金卖不动,发起式基金募集门槛低,先保底成立,有了业绩之后再做持营,估计各家公司都是想播个种子。”深圳某基金公司人士在接受记者微信采访时表示。
4月新基金发行市场冷清
跌破3000点的A股,再度冲击市场参与者的信心。4月,新基金发行市场更冷清。
Wind数据显示,4月新基金数量锐减至34只,较3月份缩水近50%,单只基金发行规模超过10亿元的只有7只,发行规模不足1亿元的新基金数量则是达到了9只,全部为发起式基金。
数据进一步显示,从首发规模上看,上述9只发起式基金中,最高的山西证券裕享A发行规模为0.84亿元,首发规模不足3000万元的基金数量达到了7只。
数据表明,自年初至2022年5月5日,共有90只发起式基金成立,其中有37只发起式基金成立规模低于2000万元。2000万元的发起式新基金已是常态。
4月29日,仅销售了5天的华泰紫金中证医药50指数型发起式基金宣布成立。公告显示,该基金5天内募集了1573.07万元,其中华泰资管于4月22日自购了A类1500.2万元,占该基金总份额的95.45%。同时,公司员工自购了1.3万元,两者合计占了基金总份额的95.45%。
而早先成立的中欧中短债发起式基金,其募集规模只有1029.61万元,中欧基金自购了1000.022781万份的A类份额,占基金总份额的比例达到了97.12%。不过,中欧中短债基金的募集期间为4月11日至4月13日,募集期间只有3天。
除此之外,4月成立的上银新能源产业精选混合发起式基金,募集份额为1982.0626万份,其中上银基金自购1000.045万份,占基金总份额的50.45%,占A类总份额的93.11%。
嘉实中证半导体产业指数增强型发起式基金,募集份额为2225.3036万份,其中嘉实基金自购A类1000.09万份,占基金A类份额的64.07%,占基金总份额的44.94%。
“发起式基金的首发也表明,散户对新基金的冷淡,投资者没有信心,绝大多数都是基金公司自掏腰包。”前述深圳基金公司人士表示。
保底式成立
众所周知,对于发起式基金而言,并没有对基金成立的规模有所限制,其更注重基金管理人与投资者利益捆绑、风险共担。发起人认购新基金的金额不少于1000万元,且持有期限不少于3年。同时,发起式基金也是宽进严出的体现。在降低了募集成立门槛的同时,要求基金合同生效三年后,如果基金资产规模低于2亿元,基金合同自动终止。
仔细分析上述数据不难发现,代销机构在新基金销售时乏力。以华泰紫金中证医药50指数基金来看,根据该基金的份额发售公告显示,该基金首发时共有华泰证券、中信建投证券、天天基金、雪球等在内总计28家销售机构。如果剔除基金公司和员工自购,28家机构总计销售不到72万元。
而中欧中短债基金的首发规模在扣除基金公司自购金额外,代销机构总共销售的金额不足30万元。
“新基金卖不动,发起式基金募集门槛低,先保底成立,有了业绩之后再做持营,估计各家公司都是想播个种子。不过,基金公司把自己的资金与基金业绩绑定了,普通持有人可以先观察一下它的业绩表现再决定是否申购。”前述深圳某基金公司人士表示。
沪上某公募基金人士在接受电话采访时指出:“现在新基金确实很难卖,尤其是指数型基金,银行都不是很愿意卖这种类型。如果产品没有太多创新,也不是公司重要的战略布局,也不会耗费太多的精力,等着后面再做持营吧。”
而在记者采访时,也有不少人士提出,募集资金偏低的原因有可能是赶在批文到期前发行,毕竟拿到批文后的6个月必须发行。翻阅公开资料显示,华泰紫金中证医药50指数型发起式基金和嘉实中证半导体产业指数增强型发起式基金获取批文的时间都是在2021年12月,而上银新能源发起式基金和中欧中短债基金和的批文获取时间则是分别在2022年的2月、3月。
每日经济新闻